Muutos Finanssivalvonnan määräyksiin ja ohjeisiin 7/2018 koskien MiFID II:n vaatimuksia compliance-toiminnosta
Finanssivalvonnan määräyksiin ja ohjeisiin 7/2018 Sijoituspalvelujen toiminnan järjestäminen ja menettelytavat on tehty muutos, jolla saatetaan kansallisesti voimaan Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen (ESMA) ohje ”Ohjeet compliance-toimintoa koskevista MiFID II:n vaatimuksista tietyiltä osin” (ESMA35-36-1952). Tämä ohje korvaa aikaisemman ESMAn ohjeen ESMA/2012/388.
Määräysten ja ohjeiden muutos tulee voimaan 7.6.2021.
Määräyksissä ja ohjeissaan Finanssivalvonta suosittaa, että ohjeen soveltamisalaan kuuluvat yhteisöt noudattavat ESMAn ohjetta.
ESMAn ohjeen tarkoituksena on
- määrittää johdonmukaiset, tehokkaat ja vaikuttavat valvontakäytännöt Euroopan finanssivalvojien järjestelmässä ja
- varmistaa MiFID II:een sisältyvien compliance-toimintoa koskevien vaatimusten yhteinen, yhdenmukainen ja johdonmukainen soveltaminen.
Lisätietoja antaa
Riitta Seppä, markkinavalvoja, puhelin 09 183 5027 tai riitta.seppa(at)finanssivalvonta.fi