Värdepappercentralen
EBA:s riktlinjer för hantering av IKT-risker och säkerhetsrisker (EBA/GL/2019/04)
Tillämpningsområde:
- kreditinstitut
- betalningsinstitut
- värdepappersföretag
- fondbolag
- AIF-förvaltare
- filialer i Finland till utländska kreditinstitut
- filialer i Finland till utländska betalningsinstitut
- filialer i Finland till utländska värdepappersföretag
- värdepapperscentraler
Dessa riktlinjer har samband med:
- Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom finanssektorn, föreskrifter och anvisningar 8/2014
- Guidelines on ICT and security risk management | European Banking Authority (europa.eu)
Kontaktuppgifter:
Pasi Korhonen, ledande specialist
telefon: 09 183 55 14, e-post: pasi.korhonen(at)fiva.fi
- gäller från 3.11.2023
Tillämpningsområde:
Dessa riktlinjer tillämpas på följande rapporteringsskyldiga som avses i 1 kap. 2 § i lagen om förhindrande av penningtvätt och av finansiering av terrorism (444/2017) (nedan penningtvättslagen):
1) kreditinstitut och filialer till kreditinstitut från tredjeländer enligt kreditinstitutslagen (610/2014)
2) finansiella institut som hör till samma finansiella företagsgrupp som ett kreditinstitut enligt kreditinstitutslagen
3) försäkringsbolag och specialföretag enligt försäkringsbolagslagen (521/2008) när de bedriver verksamhet som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
4) filialer till försäkringsbolag från tredjeland enligt lagen om utländska försäkringsbolag (398/1995) när de bedriver verksamhet som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
5) fondbolag enligt lagen om placeringsfonder (213/2019) och förvaringsinstitut som fått verksamhetstillstånd enligt den lagen
6) värdepappersföretag och filialer till tredjelandsföretag enligt lagen om investeringstjänster (747/2012)
7) filialer till utländska EES-värdepappersföretag enligt lagen om investeringstjänster
8) värdepapperscentraler enligt lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet (348/2017), inklusive registreringsfonder och clearingfonder som de grundat
9) sådana kontoförvaltare och sådana som kontoförvaltare auktoriserade sammanslutningars verksamhetsställen i Finland som avses i lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet
10) betalningsinstitut enligt lagen om betalningsinstitut (297/2010)
11) fysiska och juridiska personer enligt 7, 7 a och 7 b § i lagen om betalningsinstitut
12) utländska betalningsinstitut enligt lagen om utländska betalningsinstituts verksamhet i Finland (298/2010), när de tillhandahåller betaltjänster i Finland via filial eller ombud
13) sådana AIF-förvaltare som har auktoriserats enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder (162/2014) och sådana förvaringsinstitut som har beviljats auktorisation enligt den lagen
14) utländska AIF-fonders filialer i Finland enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt registreringsskyldiga AIF-förvaltare och utländska förvaringsinstituts filialer i Finland enligt den lagen
15) försäkringsförmedlare enligt lagen om försäkringsdistribution (234/2018) samt utländska försäkringsförmedlares filialer i Finland till den del det är fråga om försäkringar som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
16) finländska kreditförmedlare och utländska kreditförmedlares filialer i Finland enligt lagen om förmedlare av konsumentkrediter som har samband med bostadsegendom (852/2016)
Finansinspektionens detaljerade anvisningar:
- Vid tillämpningen av punkt 19 i dessa riktlinjer bör man beakta att enligt 3 kap. 3 § 3 mom. i penningtvättslagen ska också, utöver uppgifterna enligt 3 kap. 3 § 2 mom. i penningtvättslagen, uppgifter om kundens resedokument bevaras, om kunden är utländsk och saknar finsk personbeteckning.
Dessa riktlinjer har samband med:
- Förhindrande av penningtvätt och av finansiering av terrorism, föreskrifter och anvisningar 2/2023
- Guidelines on policies and controls for the effective management of ML/TF risks when providing access to financial services | European Banking Authority (europa.eu)
Meddelanden:
Kontaktuppgifter:
Jonna Ekström, ledande jurist
telefon: 09 183 55 31, e-post: jonna.ekstrom(at)fiva.fi och aml-authorities(at)fiva.fi
- gäller från 2.10.2023
Tillämpningsområde:
Dessa riktlinjer tillämpas på följande rapporteringsskyldiga som avses i 1 kap. 2 § i lagen om förhindrande av penningtvätt och av finansiering av terrorism (444/2017):
1) kreditinstitut och filialer till tredjeländers kreditinstitut enligt kreditinstitutslagen (610/2014)
2) finansiella institut som hör till samma finansiella företagsgrupp som ett kreditinstitut enligt kreditinstitutslagen
3) försäkringsbolag och specialföretag enligt försäkringsbolagslagen (521/2008) när de bedriver verksamhet som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
4) filialer till försäkringsbolag från tredjeland enligt lagen om utländska försäkringsbolag (398/1995) när de bedriver verksamhet som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
5) fondbolag enligt lagen om placeringsfonder (213/2019) och förvaringsinstitut som fått verksamhetstillstånd enligt den lagen
6) värdepappersföretag och filialer till tredjelandsföretag enligt lagen om investeringstjänster (747/2012)
7) filialer till utländska EES-värdepappersföretag enligt lagen om investeringstjänster
8) värdepapperscentraler enligt lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet (348/2017), inklusive registreringsfonder och clearingfonder som de grundat
9) sådana kontoförvaltare och sådana som kontoförvaltare auktoriserade sammanslutningars verksamhetsställen i Finland som avses i lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet
10) betalningsinstitut enligt lagen om betalningsinstitut (297/2010)
11) fysiska och juridiska personer enligt 7, 7 a och 7 b § i lagen om betalningsinstitut
12) utländska betalningsinstitut enligt lagen om utländska betalningsinstituts verksamhet i Finland (298/2010), när de tillhandahåller betaltjänster i Finland via filial eller ombud
13) sådana AIF-förvaltare som har auktoriserats enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder (162/2014) och sådana förvaringsinstitut som har beviljats auktorisation enligt den lagen
14) utländska AIF-fonders filialer i Finland enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt registreringsskyldiga AIF-förvaltare och utländska förvaringsinstituts filialer i Finland enligt den lagen
15) försäkringsförmedlare enligt lagen om försäkringsdistribution (234/2018) samt utländska försäkringsförmedlares filialer i Finland till den del det är fråga om försäkringar som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
16) finländska kreditförmedlare och utländska kreditförmedlares filialer i Finland enligt lagen om förmedlare av konsumentkrediter som har samband med bostadsegendom (852/2016)
Dessa riktlinjer har samband med:
- Föreskrifter och anvisningar 2/2023 om förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism träder i kraft 26.6.2023
- Guidelines on the use of remote customer onboarding solutions | European Banking Authority (europa.eu)
Meddelanden:
- Europeiska bankmyndighetens (EBA) riktlinjer för användning av lösningar för etablering av affärsförbindelser med nya kunder på distans börjar tillämpas den 2 oktober 2023
- Föreskrifter och anvisningar 2/2023 om förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism träder i kraft 26.6.2023
Kontaktuppgifter:
Jonna Ekström, ledande jurist
telefon: 09 183 55 31, e-post: jonna.ekstrom(at)fiva.fi och aml-authorities(at)fiva.fi
Tillämpningsområde:
Dessa riktlinjer tillämpas på följande rapporteringsskyldiga som avses i 1 kap. 2 § i lagen om förhindrande av penningtvätt och av finansiering av terrorism (444/2017):
1) kreditinstitut och filialer till tredjeländers kreditinstitut enligt kreditinstitutslagen (610/2014)
2) finansiella institut som hör till samma finansiella företagsgrupp som ett kreditinstitut enligt kreditinstitutslagen
3) försäkringsbolag och specialföretag enligt försäkringsbolagslagen (521/2008) när de bedriver verksamhet som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
4) filialer till försäkringsbolag från tredjeland enligt lagen om utländska försäkringsbolag (398/1995) när de bedriver verksamhet som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
5) fondbolag enligt lagen om placeringsfonder (213/2019) och förvaringsinstitut som fått verksamhetstillstånd enligt den lagen
6) värdepappersföretag och filialer till tredjelandsföretag enligt lagen om investeringstjänster (747/2012)
7) filialer till utländska EES-värdepappersföretag enligt lagen om investeringstjänster
8) värdepapperscentraler enligt lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet (348/2017), inklusive registreringsfonder och clearingfonder som de grundat
9) sådana kontoförvaltare och sådana som kontoförvaltare auktoriserade sammanslutningars verksamhetsställen i Finland som avses i lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet
10) betalningsinstitut enligt lagen om betalningsinstitut (297/2010)
11) fysiska och juridiska personer enligt 7, 7 a och 7 b § i lagen om betalningsinstitut
12) utländska betalningsinstitut enligt lagen om utländska betalningsinstituts verksamhet i Finland (298/2010), när de tillhandahåller betaltjänster i Finland via filial eller ombud
13) sådana AIF-förvaltare som har auktoriserats enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder (162/2014) och sådana förvaringsinstitut som har beviljats auktorisation enligt den lagen
14) utländska AIF-fonders filialer i Finland enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt registreringsskyldiga AIF-förvaltare och utländska förvaringsinstituts filialer i Finland enligt den lagen
15) försäkringsförmedlare enligt lagen om försäkringsdistribution (234/2018) samt utländska försäkringsförmedlares filialer i Finland till den del det är fråga om försäkringar som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
16) finländska kreditförmedlare och utländska kreditförmedlares filialer i Finland enligt lagen om förmedlare av konsumentkrediter som har samband med bostadsegendom (852/2016)
Dessa riktlinjer har samband med:
- Förhindrande av penningtvätt och av finansiering av terrorism, föreskrifter och anvisningar 2/2023
- Guidelines on the role of AML/CFT compliance officers | European Banking Authority (europa.eu)
Meddelanden:
Kontaktuppgifter:
Jonna Ekström, ledande jurist
telefon: 09 183 55 31, e-post: jonna.ekstrom(at)fiva.fi och aml-authorities(at)fiva.fi
Tillämpningsområde:
Dessa riktlinjer tillämpas på följande rapporteringsskyldiga som avses i 1 kap. 2 § i lagen om förhindrande av penningtvätt och av finansiering av terrorism (444/2017) (nedan
penningtvättslagen):
1) kreditinstitut och filialer till kreditinstitut från tredjeländer enligt kreditinstitutslagen (610/2014)
2) finansiella institut som hör till samma finansiella företagsgrupp som ett kreditinstitut enligt kreditinstitutslagen
3) försäkringsbolag och specialföretag enligt försäkringsbolagslagen (521/2008) när de bedriver verksamhet som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
4) filialer till försäkringsbolag från tredjeland enligt lagen om utländska försäkringsbolag (398/1995) när de bedriver verksamhet som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
5) fondbolag enligt lagen om placeringsfonder (213/2019) och förvaringsinstitut som fått verksamhetstillstånd enligt den lagen
6) värdepappersföretag och filialer till tredjelandsföretag enligt lagen om investeringstjänster (747/2012)
7) filialer till utländska EES-värdepappersföretag enligt lagen om investeringstjänster
8) värdepapperscentraler enligt lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet (348/2017), inklusive registreringsfonder och clearingfonder som de grundat
9) sådana kontoförvaltare och sådana som kontoförvaltare auktoriserade sammanslutningars verksamhetsställen i Finland som avses i lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet
10) betalningsinstitut enligt lagen om betalningsinstitut (297/2010)
11) fysiska och juridiska personer enligt 7, 7 a och 7 b § i lagen om betalningsinstitut
12) utländska betalningsinstitut enligt lagen om utländska betalningsinstituts verksamhet i Finland (298/2010), när de tillhandahåller betaltjänster i Finland via filial eller ombud
13) sådana AIF-förvaltare som har auktoriserats enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder (162/2014) och sådana förvaringsinstitut som har beviljats auktorisation enligt den lagen
14) utländska AIF-fonders filialer i Finland enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt registreringsskyldiga AIF-förvaltare och utländska förvaringsinstituts filialer i Finland enligt den lagen
15) försäkringsförmedlare enligt lagen om försäkringsdistribution (234/2018) samt utländska försäkringsförmedlares filialer i Finland till den del det är fråga om försäkringar som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
16) finländska kreditförmedlare och utländska kreditförmedlares filialer i Finland enligt lagen om förmedlare av konsumentkrediter som har samband med bostadsegendom (852/2016)
Finansinspektionens detaljerade anvisningar:
Finansinspektionen rekommenderar att även följande rapporteringssyldiga enligt 1 kap. 2 § i penningtvättslagen ska följa EBA:s riktlinjer i tillämpliga delar:
1) filialer till utländska sammanslutningar som motsvarar företag under tillsyn enligt stycke 1 punkt 1, 3, 4, 5, 6, 8,10 och 13 och utländska sammanslutningar som motsvarar sådana företag under tillsyn, om sammanslutningen tillhandahåller tjänster i Finland via en representant utan att etablera filial
2) försäkringsbolag och specialföretag enligt försäkringsbolagslagen (521/2008) när de bedriver annan verksamhet än sådan som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
3) arbetspensionsförsäkringsbolag enligt lagen om arbetspensionsförsäkringsbolag (354/1997)
4) filialer till försäkringsbolag från tredjeland enligt lagen om utländska försäkringsbolag (398/1995) när de bedriver annan verksamhet än sådan som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
5) finländska centrala motparter enligt lagen om värdeandelssystemet och om
clearingverksamhet
6) sammanslutningar enligt artikel 27.2 i Europaparlamentets och rådet förordning (EU) 2017/2402 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättandet av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepappersisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 som har beviljats verksamhetstillstånd enligt artikel 28 i den förordningen
7) holdingföretag som har beviljats tillstånd för holdingföretagsverksamhet på det sätt som föreskrivs i 2 a kap. i kreditinstitutslagen
8) godkända publiceringsarrangemang enligt artikel 2.1.34 och godkända
rapporteringsmekanismer enligt artikel 2.1.36 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 som har auktoriserats av Finansinspektionen och som Finansinspektionen med stöd av artikel 27b.1 andra stycket i den förordningen svarar för tillsynen över
9) filialer till utländska sammanslutningar som motsvarar företag under tillsyn enligt punkt 2–8
10) utländska sammanslutningar som motsvarar företag under tillsyn enligt punkt 2–8, om sammanslutningen tillhandahåller tjänster i Finland via en representant utan att etablera filial
11) försäkringsföreningar enligt lagen om försäkringsföreningar (1250/1987)
12) försäkringsförmedlare enligt lagen om försäkringsdistribution (234/2018) samt utländska försäkringsförmedlares filialer i Finland till den del det är fråga om andra försäkringar än sådana som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008) samt sidoverksamma försäkringsförmedlare och i Finland etablerade filialer till utländska försäkringsförmedlare och sidoverksamma försäkringsförmedlare
13) sådana tillhandahållare av virtuella valutor som avses i lagen om tillhandahållare av virtuella valutor (572/2019)
14) näringsidkare som omfattas av tillämpningsområdet för lagen om registrering av vissa kreditgivare och kreditförmedlare (186/2023)
Finansinspektionens detaljerade anvisningar:
- Vid tillämpningen av punkt 2.5 i dessa riktlinjer bör beaktas att det enligt den nationella lagstiftningen inte är möjligt att behandla personuppgifter som rör fällande domar i brottsmål och lagöverträdelser och säkerhetsåtgärder i samband med dem som uppgifter för kundkännedom.
Dessa riktlinjer har samband med:
- Förhindrande av penningtvätt och av finansiering av terrorism, föreskrifter och anvisningar 2/2023
- Guidelines on ML/TF risk factors (revised) | European Banking Authority (europa.eu)
Meddelanden:
- Föreskrifter och anvisningar 2/2023 om förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism träder i kraft 26.6.2023
- Ändringar i föreskrifter och anvisningar 2/2023: Förhindrande av penningtvätt och av finansiering av terrorism - från den 1 september 2023 omfattar tillämpningsområdet också vissa kreditgivare och kreditförmedlare
Kontaktuppgifter:
Jonna Ekström, ledande jurist
telefon: 09 183 55 31, e-post: jonna.ekstrom(at)fiva.fi och aml-authorities(at)fiva.fi
- gäller från 3.11.2023
Tillämpningsområde:
1. Dessa riktlinjer tillämpas på följande rapporteringsskyldiga som avses i 1 kap. 2 § i lagen om förhindrande av penningtvätt och av finansiering av terrorism (444/2017) (nedan penningtvättslagen):
1) kreditinstitut och filialer till kreditinstitut från tredjeländer enligt kreditinstitutslagen (610/2014)
2) finansiella institut som hör till samma finansiella företagsgrupp som ett kreditinstitut enligt kreditinstitutslagen
3) försäkringsbolag och specialföretag enligt försäkringsbolagslagen (521/2008) när de bedriver verksamhet som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
4) filialer till försäkringsbolag från tredjeland enligt lagen om utländska försäkringsbolag (398/1995) när de bedriver verksamhet som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
5) fondbolag enligt lagen om placeringsfonder (213/2019) och förvaringsinstitut som fått verksamhetstillstånd enligt den lagen
6) värdepappersföretag och filialer till tredjelandsföretag enligt lagen om investeringstjänster (747/2012)
7) filialer till utländska EES-värdepappersföretag enligt lagen om investeringstjänster
8) värdepapperscentraler enligt lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet (348/2017), inklusive registreringsfonder och clearingfonder som de grundat
9) sådana kontoförvaltare och sådana som kontoförvaltare auktoriserade sammanslutningars verksamhetsställen i Finland som avses i lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet
10) betalningsinstitut enligt lagen om betalningsinstitut (297/2010)
11) fysiska och juridiska personer enligt 7, 7 a och 7 b § i lagen om betalningsinstitut
12) utländska betalningsinstitut enligt lagen om utländska betalningsinstituts verksamhet i Finland (298/2010), när de tillhandahåller betaltjänster i Finland via filial eller ombud
13) sådana AIF-förvaltare som har auktoriserats enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder (162/2014) och sådana förvaringsinstitut som har beviljats auktorisation enligt den lagen
14) utländska AIF-fonders filialer i Finland enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt registreringsskyldiga AIF-förvaltare och utländska förvaringsinstituts filialer i Finland enligt den lagen
15) försäkringsförmedlare enligt lagen om försäkringsdistribution (234/2018) samt utländska försäkringsförmedlares filialer i Finland till den del det är fråga om försäkringar som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
16) finländska kreditförmedlare och utländska kreditförmedlares filialer i Finland enligt lagen om förmedlare av konsumentkrediter som har samband med bostadsegendom (852/2016)
Finansinspektionens detaljerade anvisningar:
2. Finansinspektionen rekommenderar att även följande rapporteringssyldiga enligt 1 kap. 2 § i penningtvättslagen ska följa EBA:s riktlinjer i tillämpliga delar:
1) filialer till utländska sammanslutningar som motsvarar företag under tillsyn enligt stycke 1 punkt 1, 3, 4, 5, 6, 8,10 och 13 och utländska sammanslutningar som motsvarar sådana företag under tillsyn, om sammanslutningen tillhandahåller tjänster i Finland via en representant utan att etablera filial
2) försäkringsbolag och specialföretag enligt försäkringsbolagslagen (521/2008) när de bedriver annan verksamhet än sådan som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
3) arbetspensionsförsäkringsbolag enligt lagen om arbetspensionsförsäkringsbolag (354/1997)
4) filialer till försäkringsbolag från tredjeland enligt lagen om utländska försäkringsbolag (398/1995) när de bedriver annan verksamhet än sådan som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008)
5) finländska centrala motparter enligt lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet
6) sammanslutningar enligt artikel 27.2 i Europaparlamentets och rådet förordning (EU) 2017/2402 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättandet av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepappersisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 som har beviljats verksamhetstillstånd enligt artikel 28 i den förordningen
7) holdingföretag som har beviljats tillstånd för holdingföretagsverksamhet på det sätt som föreskrivs i 2 a kap. i kreditinstitutslagen
8) godkända publiceringsarrangemang enligt artikel 2.1.34 och godkända rapporteringsmekanismer enligt artikel 2.1.36 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 som har auktoriserats av Finansinspektionen och som Finansinspektionen med stöd av artikel 27b.1 andra stycket i den förordningen svarar för tillsynen över
9) filialer till utländska sammanslutningar som motsvarar företag under tillsyn enligt punkt 2–8
10) utländska sammanslutningar som motsvarar företag under tillsyn enligt punkt 2–8, om sammanslutningen tillhandahåller tjänster i Finland via en representant utan att etablera filial
11) försäkringsföreningar enligt lagen om försäkringsföreningar (1250/1987)
12) försäkringsförmedlare enligt lagen om försäkringsdistribution (234/2018) samt utländska försäkringsförmedlares filialer i Finland till den del det är fråga om andra försäkringar än sådana som hör till livförsäkringsklasser enligt lagen om försäkringsklasser (526/2008) samt sidoverksamma försäkringsförmedlare och i Finland etablerade filialer till utländska försäkringsförmedlare och sidoverksamma försäkringsförmedlare
13) sådana tillhandahållare av virtuella valutor som avses i lagen om tillhandahållare av virtuella valutor (572/2019)
14) näringsidkare som omfattas av tillämpningsområdet för lagen om registrering av vissa kreditgivare och kreditförmedlare (186/2023)
Dessa riktlinjer har samband med:
Meddelanden:
Kontaktuppgifter:
Jonna Ekström, ledande jurist
telefon: 09 183 55 31, e-post: jonna.ekstrom(at)fiva.fi och aml-authorities(at)fiva.fi
Esmas regler och förfaranden vid obestånd för deltagare i värdepapperscentraler
Tillämpningsområde:
- värdepapperscentraler enligt 1 kap. 3 § 5 punkten i lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet (348/2017).
Meddelanden:
Kontaktuppgifter:
Jukka Laitinen, ledande jurist
telefon: 09 183 52 87, e-post: jukka.laitinen(at)fiva.fi
Jenni Koskinen, senior övervakare
telefon: 09 183 53 64, e-post: jenni.koskinen(at)fiva.fi
Esmas riktlinjer för rapportering om uteblivna avvecklingar enligt artikel 7 i förordningen om värdepappersavveckling
Tillämpningsområde:
- värdepapperscentraler enligt 1 kap. 3 § 5 punkten i lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet (348/2017).
Meddelanden:
Kontaktuppgifter:
Jukka Katajamäki, senior övervakare
telefon: 09 183 50 26, e-post: jukka.katajamaki(at).fiva.fi
Jenni Koskinen, senior övervakare
telefon: 09 183 53 64, e-post: jenni.koskinen(at)fiva.fi
Tillämpningsområde:
- De behöriga myndigheterna för centrala motparter och handelsplatser
Meddelanden:
Kontaktuppgifter:
Jukka Laitinen, ledande jurist
telefon: 09 183 52 87, e-post: jukka.laitinen(at)fiva.fi
Jenni Koskinen, senior övervakare
telefon: 09 183 53 64, e-post: jenni.koskinen(at)fiva.fi
Tillämpningsområde:
Riktlinjerna tillämpas på behöriga myndigheter enligt artikel 2.21 i förordning (EU) 2022/858 och sökande av specifika tillstånd för underhåll av DLT-marknadsinfrastruktur enligt artikel 2.5 i förordning (EU) 2022/858.
Kontaktuppgifter:
Jukka Laitinen, ledande jurist
telefon: 09 183 52 87, e-post: jukka.laitinen(at)fiva.fi
Elina Pesonen, senior övervakare
telefon: 09 183 54 74, e-post: elina.pesonen(at)fiva.fi