Fondbolag

Om ett fondbolag har för avsikt att marknadsföra sina andelar i en annan EES-stat än Finland, ska det lämna en anmälan om detta jämte bilagor till Finansinspektionen.

Anmälan ska göras på engelska (det vedertagna språket inom den internationella finanssektorn).

Notera! Det är upp till fondbolaget att i förväg fastställa eventuella nationella marknadsföringskrav i mållandet.

Mer information om marknadsföringskrav i olika länder finns på ESMA:s webbplats.

Anmälningsblankett

Blanketten för skriftlig anmälan ska användas endast för placeringsfonder (UCITS) som är registrerade i Finland.

Följande dokument ska fogas till den ovan nämnda anmälan:

1. placeringsfondens stadgar, fondprospektet, vid behov den senast offentliggjorda årsrapporten och eventuella därpå följande halvårsrapporter översatta till det officiella språket, ett av de officiella språken eller ett språk som godkänts av de behöriga myndigheterna i målstaten eller till det vedertagna språket inom den internationella finanssektorn (engelska)

2. basfakta för investerare (KIID) översatt till det officiella språket, ett av de officiella språken eller ett språk som godkänts av de behöriga myndigheterna i målstaten samt

3. ett intyg av Finansinspektionen om att fondföretaget uppfyller kraven i fondföretagsdirektivet (2009/65/EG) (ett s.k. fondföretagsintyg).

Intyget i punkt 3 skrivs ut av Finansinspektionen på engelska. Anmälan och bilagorna jämte eventuella översättningar ska lämnas in i elektroniskt format. Bilagorna ska förtecknas i e-postmeddelandet och översändas i ett vedertaget elektroniskt format (pdf) som gör att de kan visas och skrivas ut. Hela försändelsen får vara maximalt 19 MB.

Fondbolagen får börja marknadsföra sina andelar i en annan EES-stat den dag som Finansinspektionen meddelar fondbolaget att ovannämnda dokument har översänts till den behöriga myndigheten i den aktuella EES-staten.

Meddelandet skickas i elektroniskt format till den e-postadress som fondbolaget har angett.

Fondbolaget ska informera den behöriga myndigheten i den EES-stat där fondbolaget avser att marknadsföra sina andelar om gjorda ändringar i ovan avsedda bilagor och om var de finns tillgängliga i elektroniskt format (t.ex. på bolagets webbplats).

Om de åtgärder för marknadsföring av fondandelar i en placeringsfond som anges i anmälan ändras, ska fondbolaget lämna en skriftlig anmälan om detta senast en månad innan ändringarna träder i kraft till Finansinspektionen och den behöriga myndigheten i den EES-stat där fondbolaget har för avsikt att marknadsföra sina andelar. Anmälan ska skickas i elektroniskt format innan ändringarna görs.

Ett fondbolag får upphöra med marknadsföringen av fondandelar i en placeringsfond som bolaget förvaltar i Finland i placeringsfondens EES-värdmedlemsstat, om:

1. ett allmänt erbjudande lämnas om att utan avgifter eller avdrag inlösa alla sådana fondandelar som innehas av investerare i placeringsfondens EES-värdmedlemsstat, vilket offentliggörs under minst 30 arbetsdagar och riktas, direkt eller via förmedlare, individuellt till alla investerare vilkas identitet är känd,
   
   
2. en anmälan om fondbolagets eller det utländska EES-fondbolagets avsikt att upphöra med marknadsföringen av fondandelar i placeringsfonden i placeringsfondens EES-värdmedlemsstat offentliggörs på ett sätt som är allmänt tillgängligt och som är brukligt för marknadsföring av placeringsfonder och passande för en typisk investerare i placeringsfonder, och
   
   
3. avtalsarrangemang med förmedlare eller ombud ändras eller avslutas med verkan från och med dagen för anmälan om upphörande av marknadsföring, i syfte att förhindra direkta eller indirekta erbjudanden om eller placeringar av de fondandelar i en placeringsfond som anges i den anmälan som avses i 3 mom

Det erbjudande om inlösen som avses i 1 punkten och den anmälan som avses i 2 punkten ska göras på det officiella språket eller ett av de officiella språken i placeringsfondens EES-värdmedlemsstat eller på ett språk som godkänns av de behöriga myndigheterna i den staten. I dem ska ingå en tydlig beskrivning av konsekvenserna för fondandelsägarna om de inte godkänner ett erbjudande om inlösen av sina fondandelar.

Fondbolaget ska lämna en anmälan med de uppgifter som avses i 1–3 punkten ovan till Finansinspektionen.

Anmälan kan göras med bifogat avregistreringsformulär:

• Template for de-notification units or shares of UCITS

Anmälan ska skickas per e-post till rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi.

Finansinspektionen granskar den anmälan och senast 15 arbetsdagar efter mottagandet av den fullständiga anmälan vidarebefordra den till den behöriga myndighet i den EES-värdmedlemsstat.

Fondbolaget ska upphöra med alla direkta eller indirekta erbjudanden till investerare om eller placeringar av fondandelar i den förvaltade placeringsfonden i fondens EES-värdmedlemsstat från och med dagen för anmälan om upphörande av marknadsföring i denna EES-stat.

Fondbolaget ska lämna de uppgifter och handlingar som avses i 22 kapitel 9 § till investerare i den berörda EES-staten som innehar fondandelar i placeringsfonden samt till Finansinspektionen. Uppgifterna och handlingarna kan också lämnas genom elektronisk kommunikation eller annan teknik för distanskommunikation, om uppgifterna, handlingarna och kommunikationstekniken finns tillgängliga för investerare på det officiella språket eller något av de officiella språken i EES-staten eller på något annat språk som godkänts av den behöriga myndigheten i EES-staten.

Finansinspektionen tar ut en åtgärdsavgift enligt sin prislista för handläggning av anmälan och bilagor och för översändande av dem till den behöriga myndigheten i värdstaten. Finansinspektionen tar även ut en avgift enligt sin åtgärdstariff för fondföretagsintyg.

Se också:
Administrativa påföljder och andra tillsynsåtgärder

Ny anmälan

Finansinspektionen har tio (10) arbetsdagar på sig att granska den kompletta anmälan och bilagorna, upprätta ett fondföretagsintyg och översända anmälan och bilagorna till mållandet. Tidsfristen börjar när den kompletta anmälan har kommit in.

Finansinspektionen underrättar fondbolaget omedelbart om att anmälan har vidarebefordrats till den behöriga myndigheten i målstaten.  Fondbolaget kan börja marknadsföra sina andelar i målstaten efter att det har fått underrättelsen.

Anmälan om upphörande

Finansinspektionen har femton (15) arbetsdagar på sig att granska anmälan och översända den till mållandet. Tidsfristen börjar när den kompletta anmälan har kommit in.

Uppdaterade uppgifter om placeringsfonder som har anmälts till en annan EES-stat skickas direkt till den behöriga myndigheten i målstaten (UCITS-direktiv artikel 93 punkt 7).

• Anmälningsförfarandet
• Marknadsföring av finansiella tjänster och produkter (Föreskrifter och anvisningar 15/2013)
• Åtgärdstariffen
• Lag om placeringsfonder (213/2019)
• Direktiv 2009/65/EG
• EU-förordning 584/2010

Fondföretagen ska skicka en anmälan jämte bilagor och eventuella översättningar till dem om inledande av marknadsföring av andelar i Finland till den behöriga myndigheten i hemstaten. Anmälan ska göras på engelska enligt standardmallen och skickas i elektroniskt format.  Den behöriga myndigheten i hemstaten granskar materialet och skickar det till Finansinspektionen i Finland för kännedom.

Varje EES-stats tillsynsmyndighet har utarbetat en blankett för skriftlig anmälan enligt den aktuella EU-förordningen (EU 584/2010), vilken ska finnas tillgänglig i tillsynsmyndighetens webbtjänst i fondföretagets registreringsland

OBS! Fondföretag som är verksamma i EES-stater ska ta del av anvisningarna om anmälningsförfarandet i medlemsstaten i den aktuella behöriga myndighetens webbtjänst. 

Följande dokument ska fogas till ovan nämnda anmälan:

1. fondföretagets stadgar eller bolagsordning, fondprospektet, vid behov den senaste årsberättelsen och eventuell därpå följande halvårsrapport. Dokumenten ska vara översatta till finska, svenska eller engelska.
2. basfakta för investerare (KIID), antingen på finska eller svenska
3. ett intyg av den behöriga myndigheten i fondföretagets hemstat om att fondföretaget uppfyller kraven i fondföretagsdirektivet (2009/65/EG) (ett s.k. fondföretagsintyg). Intyget ska lämnas in på engelska

Anmälan och bilagorna jämte eventuella översättningar ska lämnas in i elektroniskt format.  Bilagorna ska förtecknas i e-postmeddelandet och översändas i ett vedertaget elektroniskt format (PDF) som gör att de kan visas och skrivas ut.  E-postmeddelandet får vara maximalt 19 MB.

Den behöriga myndigheten i fondföretagets hemstat skickar den kompletta anmälan jämte bilagor till Finansinspektionen i Finland på ovan beskrivet sätt.

Fondföretagen får börja marknadsföra sina andelar i Finland den dag som den behöriga myndigheten i fondföretagets hemstat meddelar fondföretaget att ovannämnda dokument har vidarebefordrats till Finansinspektionen (i Finland).

Fondföretaget ska informera Finansinspektionen om ändringar i ovannämnda bilagor och om var de finns tillgängliga i elektroniskt format. De uppdaterade dokumenten ska skickas till Finansinspektionen i elektronisk format. Endast dokument i elektronisk format beaktas.

Om de åtgärder för marknadsföring som angetts i anmälan eller de aktieslag som ska marknadsföras ändras, ska fondföretaget lämna en skriftlig anmälan om detta till Finansinspektionen. Anmälan ska skickas i elektroniskt format innan ändringen görs.

Anmälan ska skickas till funds(at)fiva.fi.

Fondföretaget får upphöra med att marknadsföra sina andelar i Finland, om

1. ett allmänt erbjudande lämnas om att utan avgifter eller avdrag återköpa eller inlösa alla sådana andelar i fondföretaget som innehas av investerare i Finland, vilket offentliggörs under minst 30 arbetsdagar och riktas, direkt eller via förmedlare, individuellt till alla andelsägare i fondföretaget i Finland vilkas identitet är känd,
   
   
2. en anmälan om fondföretagets avsikt att upphöra med marknadsföringen av sina andelar i Finland offentliggörs på ett sätt som är allmänt tillgängligt och som är brukligt för marknadsföring av fondföretag och passande för en typisk fondföretagsinvesterare, och
   
   
3. avtalsarrangemang med förmedlare eller ombud ändras eller avslutas med verkan från och med dagen för anmälan om upphörande av marknadsföring av fondföretagets andelar, i syfte att förhindra direkta eller indirekta erbjudanden om eller placeringar av dessa andelar i Finland.

Det erbjudande om återköp eller inlösen som avses i 1 punkten ovan och den anmälan som avses i 2 punkten ska göras på finska eller svenska eller på något annat språk som Finansinspektionen godkänner. I dem ska ingå en tydlig beskrivning av konsekvenserna för andelsägarna i fondföretaget om de inte godkänner ett erbjudande om återköp eller inlösen av sina fondandelar.

Fondföretaget ska upphöra med alla direkta eller indirekta erbjudanden till investerare i Finland om eller placeringar av sina andelar från och med dagen för anmälan om upphörande av marknadsföring.

Fondföretaget ska lämna de handlingar och uppgifter som avses i 6 § samt ändringar i dem till de investerare i Finland som fortfarande innehar andelar i fondföretaget. Fondföretaget får lämna dessa handlingar och uppgifter samt ändringar i dem genom elektronisk kommunikation eller annan teknik för distanskommunikation, om uppgifterna, handlingarna och kommunikationstekniken finns tillgängliga för investerarna på finska eller svenska eller på något annat språk som Finansinspektionen godkänner.

Anmälan ska skickas till funds(at)fiva.fi.

Den behöriga myndigheten har tio (10) arbetsdagar på sig att granska den kompletta anmälan och bilagorna, upprätta ett fondföretagsintyg och vidarebefordra anmälan och bilagorna till målstaten. Tidsfristen börjar när den kompletta anmälan har kommit in.

Den behöriga myndigheten kommer genast att underrätta fondföretaget om att anmälan vidarebefordrats till den behöriga myndigheten i målstaten. Fondföretaget kan börja marknadsföra sina andelar i målstaten när det har fått nämnda underrättelse.

Finansinspektionen tar ut en åtgärdsavgift enligt sin prislista för handläggning av anmälan och bilagor.

Se också:
Administrativa påföljder och andra tillsynsåtgärder